监管动态 | 首批境内深度合成服务算法备案清单公布
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编者按
2023年6月20日，国家互联网信息办公室（以下简称“国家网信办”）发布了关于深度合成服务算法备案信息的公告，公布了自《互联网信息服务深度合成管理规定》（以下简称《深度合成管理规定》）生效以来首批境内深度合成服务算法备案清单（以下简称“备案清单”）。
算法备案是基于《互联网信息服务算法推荐管理规定》（以下简称《算法推荐管理规定》）《深度合成管理规定》等法律法规要求，针对从事人工智能、大数据决策、个性化推荐等业务的前置义务。作为生成合成类算法的一种形态，深度合成技术算法备案受到监管部门的持续关注与重视。
深感荣幸的是，在我们的通力协助下，客户成为首批通过深度合成算法备案的企业，并被公示其中。本次备案项目历经数月，是我们团队在技术与法律交叉领域的一次重要突破。期间我们与客户紧密合作，共同克服了备案过程中的各种挑战。
一、备案清单亮点介绍
本次备案清单公布了截至2023年6月已通过的深度合成类算法信息，包括算法名称、角色、主体名称、应用产品、主要用途以及备案编号，涉及26家企业共41项深度合成类算法。
结合《深度合成管理规定》以及备案清单，我们认为有如下亮点值得关注：
根据《深度合成管理规定》，深度合成类算法的备案角色包括两类：深度合成服务提供者以及深度合成服务技术支持者。深度合成服务提供者是指提供深度合成服务的组织、个人；深度合成服务技术支持者是指为深度合成服务提供技术支持的组织、个人。
根据我们的算法备案项目经验，两类主体对同一算法的备案义务相互独立。换言之，即使深度合成技术支持者已完成相关备案，企业采购完成备案的深度合成技术并利用该技术向终端用户提供深度合成服务的，也需以深度合成服务提供者的身份自行完成备案。
此外，深度合成服务提供者以及深度合成服务技术支持者在填报算法备案信息时有所差异。因此就同一深度合成类算法而言，如企业既是深度合成服务提供者又是深度合成服务技术支持者，则需要按照不同角色完成两个算法备案。
本次备案清单公布的算法基本上集中在生成合成图像、视频、语音、文本、人脸、虚拟背景等技术，与《深度合成管理规定》基本一致。但值得注意的是，本次备案清单披露了两例大模型算法，分别为“百度PLATO大模型算法”与“讯飞星火认知大模型算法”，意味着大模型算法已受到监管的关注。
与一般算法技术相比，大模型算法需要大量的训练数据和计算资源来构建和训练庞大且复杂的神经网络模型。同时，由于其强大的处理能力和适应性，大模型算法的应用范围也将更加广泛，例如图像生成、自然语言处理、语音识别、机器翻译等多个领域。大模型技术受到广泛关注的同时，其可能引发的数据滥用、隐私保护等风险亦引发了全球加强人工智能监管之势。
根据备案清单，深度合成技术的应用场景包括智能客服场景（10）、图像生成场景（6）、对话生成场景（5）、视频制作场景（3）、音频生成场景（3）、即时通讯场景（3）、多模态内容生成场景（1）、文本生成场景（1）、语音转文字场景（3）、视频会议场景（1）、人脸图像/视频编辑场景（5）等，其中智能客服场景最多。
我们理解，智能客服已逐渐成为深度合成技术的典型应用场景，App、小程序等线上产品也基本设置了客服功能，建议采用智能客服服务的企业应尽早完成深度合成类算法备案。
值得关注的是，智能客服场景可能涉及文本生成和语音生成两种方式，因此可能涉及文本生成算法和语音生成算法。结合备案清单，目前只有美团就智能客服场景完成了两个备案，即文本生成算法备案和语音生成算法备案，而其他企业仅针对智能客服场景完成了一个备案，并在主要用途中注明“根据用户咨询内容，生成文本或语音智能回答”。因此，针对可以生成语音以及文本的智能客服场景而言，需要完成两个算法备案还是一个仍有待监管进一步细化明确。
二、合规提示
算法备案是一项关乎企业业务持续发展和合法合规经营的重要事项。《算法推荐管理规定》《深度合成管理规定》生效以来，网信部门一直在持续推动企业完成算法备案。国家网信办曾于2022年4月开展过“清朗·2022年算法综合治理”专项行动，明确要求互联网企业需完成算法备案。
2023年4月11日，国家网信办公布的《生成式人工智能服务管理办法（征求意见稿）》再次强调，利用生成式人工智能产品向公众提供服务前，应当履行算法备案手续。可以预见的是，算法备案或将成为AIGC产品的入市门槛。为确保公司合规经营，建议相关企业：
结合我们在算法备案项目的实践经验，算法备案的审核周期较长，且存在需公司补正材料的情形。因此建议企业尽快推动算法备案工作，尤其是涉及AIGC产品的企业，更易受到监管的关注，也更应提前部署，切勿因算法备案问题错过市场竞争先机。
对于涉及利用算法技术开展业务的企业而言，算法备案仅是算法治理合规义务之一，因此相应企业还应当严格按照《算法推荐管理规定》《深度合成管理规定》等法律法规落实算法治理的其他合规义务，包括落实算法安全主体责任、加强信息安全管理等。
目前，全球政府和监管机构正在积极制定和更新人工智能和算法合规相关的法律和政策。企业应该保持对立法进程和执法环境的密切关注，了解新的法律要求和监管框架，以便及时作出调整和应对。
关于算法合规、算法备案，我们此前曾发布的解读文章：
三、算法备案清单
《境内深度合成服务算法备案清单（2023年6月）》如下：
（点击可查看大图）
本文首发自公众号：数据与电商研究室
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本期作者：肖莆羚令 陈雨婕
本期编辑：王梦迪 陈雨婕
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